小浪底主体土建工程3个标段的招标评标就是严格按照上述步骤进行的。下面对小浪底主体土建工程招标评标程序进行简要地介绍。

一、资格预审（第一阶段）

资格预审的目的是：

1、通过资格预审，排除不具备招标要求能力的投标人参加投标，这不但可以减少评标工作量，更主要的是避免误选不合格的投标人，给工程建设带来难以估量的风险。为不合格的投标人节省参加投标的费用。
2、使业主对投标人的法律地位、商业信誉、技术水平、管理经验、经济和财务状况等有个比较全面、准确地了解，从而在其中选出合格的投标人。
3、使潜在投标人对工程情况、招标条件有比较全面地了解，衡量自己是否具备投标资格，从而为是否参加资格预审、投标和施工做出决策。

（一）邀请承包商参加资格预审（步骤一）

1992年2月至7月业主在以下刊物上先后刊登了资格预审邀请：
--发展论坛，1992年2月（世行采购刊物）
--人民日报，1992年7月22日（北京，中文版）
--中国日报，1992年7月22日（北京，英文版）
同时，还在部分驻京使馆和商务代表处中进行了宣传。

邀请函的主要内容是：

1、业主部分将利用世界银行贷款支付小浪底主体土建工程施工合同项目费用。
2、介绍小浪底主体土建工程分标情况和每个标的工程范围，主要指标和工程量，并说明投标人可以投任何一个标或所有标。


　　业主委托中国国际招标公司在北京代售资格预审文件，发售时间自1992年7月27日起。投标人递交资格预审申请书的时间为1992年10月24日，后来应投标人的请求延期至10月31日。

　　在截止递交资格预审申请书日期35天前，承包商如对资格预审文件中的内容有疑问，可以向业主提出书面询问，业主在截止日21天前做出答复。

　　在业主发出资格预审邀请后，共有13个国家的45个公司对招标邀请作出反应，并且购买了资格预审文件。

　　到截止日期1992年10月31日止，共有9个国家的37个公司递交了资格预审申请书，其中单独报送预审文件的公司有2个，其他的35个公司分别组成9个联营体，上述公司分别申请单独投标或组织联合体投标。

（二）颁发和提交资格预审文件（步骤二）

　　小浪底主体土建工程资格预审文件是根据FIDIC招标评标的标准程序并结合小浪底工程的具体特点和要求进行编制的，其主要内容有：

1、引言及工程概况：介绍业主及工程背景，工程分标和工程范围，工程地理、地质条件，以及工程特点和特性等。
2、业主提供的设施和服务：如对外交通和道路，物资转运、存放，施工场地，供水、供电和通讯系统以及当地劳务营地、医疗设施等。
3、合同条件的合同形式和要点。
4、资格预审要求，主要包括：
（1） 承包商情况概要
（2） 主要施工人员情况表
（3） 已完成类似小浪底工程规模的工程
（4） 正在施工或即将承建的项目
（5） 主要的施工设施和设备
（6） 公司的财务报表
（7） 银行信用证
（8） 公证书
（9） 外汇要求
（10） 投标者的保证书
5、评审标准
资格预审文件明确对申请人的公司经验、技术人员、施工设备和财力状况四个方面进行评审，分别提出不同的计分标准。而对于公司经验和财务状况两个方面还提出了必须达到的标准。对于必须达到的标准，是说明若达不到此标准则申请就会被拒绝。对于计分标准，是用来确定申请人资格达到投标要求的程度，为做进一步比较选择之用。

　　下面拟对申请人的公司经验、技术人员、施工设备和财力状况四个方面的评审标准做一详细介绍。详见表2--资格预审评审标准。

二、招标与投标（第二阶段）

（一）准备招标文件（步骤四）

　　业主于1991年6月在郑州开始编制小浪底主体土建工程招标文件，主要委托黄委设计院和加拿大国际工程管理公司（CIPM）进行编制。由于招标文件是投标人编制投标文件的基础和依据，也是工程建设前业主和承包商签订合同的基础，又是合同执行过程中双方都应严格遵守的标准，还是双方发生纠纷时进行评判和裁决的依据，因此业主、设计院和咨询专家对招标文件的编制都十分重视并尽力做好这项工作。

一、二、三标招标文件的基本结构和组成是一致的，主要包括四卷共计十章，具体如下：

第一卷 投标邀请书、投标须知和合同条款

第一章 投标商须知
第二章 合同条款
第Ⅰ部分 一般条款
第Ⅱ部分 特殊应用条款
第三章 合同特别条件
第二卷 技术规范
第四章 技术规范
第三卷 投标书格式和合同格式
第五章 投标书格式、投标担保书格式及授权书格式
第六章 工程量清单
第七章 补充资料细目表
第八章 协议书格式、履约担保书格式和预付款银行保函格式
第四卷 图纸和资料
第九章 招标图纸
第十章 现场资料

　　上述招标文件是严格按照世界银行招标采购指南的要求和格式编制的。
招标文件经水利部审查后，于1993年1月提交世界银行，并于1993年2月4日获得世界银行批准。

（二） 招标文件的颁发（步骤五）

　　1993年3月，向经过预审合格的各个承包商发出招标邀请函，所有通过资格预审的承包商均购买了招标文件。
投标截止日期定为1993年7月31日。

（三） 投标者考察现场（步骤六）

　　根据合同一般条款的规定，投标人提出的投标报价一般被认为是在审核招标文件后并在对现场全面而深入了解的基础上编制的，一旦投标，投标人就无权因现场情况不了解而提出修改标价或要求补偿。因此现场考察是土建工程项目招标投标过程中一个重要环节。
按照招标文件规定，于1993年3月8日~12日业主组织各投标商参加标前会集体考察现场。其中5月11日业主对投标商提出的问题进行答疑。标前会答疑的会议纪要由业主编写并且分发至各个投标商。

（四） 投标文件的修订（步骤七）

　　业主先后向各个投标商发出了四次补遗，对合同条款、技术规范等进行修改和补充。根据多数投标商的要求，有一份补偿通知将投标截止日期推迟至1993年8月31日。

（五） 投标者质疑（步骤八）

　　在招标过程中，业主对投标商提出的疑问作了必要的澄清，并将3次澄清信通知分送各投标商。

（六） 投标书的提交和接收（步骤九）

　　为了让投标商有足够的时间进行调查研究和准备投标书，从1993年3月8日开始发售标书起，至原来预定的在7月31日开标为止，投标准备期历时149天，符合世界银行招标采购指南对大型项目一般不应少于90天的规定。后来鉴于小浪底工程规模宏大和技术复杂，投标商普遍要求延长投标准备期限，所以业主最后决定将开标日期推迟至1993年8月31日。
所有通过资格预审的投标商都参加了投标，并按规定提交了投标书。

三、开标和评标（第三阶段）

（一） 开标（步骤十）

　　1993年8月31日下午2点（北京时间），业主在中国技术进出口总公司的北京总部举行开标仪式，开标时各投标商代表均在场，并且按照要求宣布了各个投标人名称、投标价的总额以及被允许的备选投标价的总额。
开标结果 见表4-1

（二） 评标（步骤十一）

　　根据世界银行的招标采购指南，评标的目的是为了能在标书评标价的基础上对各个投标书进行比较，以确定业主对每份投标书所需的费用。选择的原则是将合同授予评标价最低的投标商，但不一定是报价最低的投标商。

　　评标工作从1993年9月开始，至1994年1月上旬结束，历时4个多月。分为初评和终评两个阶段。初评是全面评审各投标商的投标书，并提出重点对象短名单；终评包括澄清和详细评审，推荐选择中标承包商的意向报世界银行审批。

1、评标标准
各标评标标准已按世界银行采购导则确定并在招标文件中作出了规定，内容如下：
（1） 投标书均按人民币进行评价。报价的外币部分按投标截止日期前28天中国银行公布的外汇售价汇率折合成人民币。
（2） 与招标书要求不符的任何标书均不予受理。
（3） 工程量清单或投标书格式中的计算错误按招标文件中规定的程序予以更正。
（4） 评标时对关税不予考虑，因此投标商所报关税仅供参考。评标时仅保留工程量表总价和计日工费用。
（5） 评标时任何拟用替代方案均不予考虑。只有当投标商中标后，业主才在签订合同前考虑其拟用替代方案，但业主并没有义务采纳此替代方案。
另外，邀请各标预审合格的投标商报出联合中标后的降价，以便降价后的联合报价与相应的最低单个标的标价总和相比较。但是，业主并没有义务一定要授联合标。

2、 评标机构
（1）招标领导小组
a. 招标领导小组职责：
--审查评标委员会提交的评标报告：
--授权与可能中标的投标商进行予谈判：
--决定授权。
b. 领导小组组成：
--水利部副部长（兼组长）
--水利部有关司局领导
--黄河水利水电开发总公司总经理
（2）评标委员会
a. 评标委员会职责：
--审查评标工作组提交的初步报告：
--决定澄清会的原则、内容、日期和议程，召开澄清会；
--审批和决定投标商的短名单
--负责向招领导小组报告。
b. 评标委员会组成（共22人）
--黄河水利水电开发总公司总经理（兼组长）
--有关部门的专家（水利部、其他部委、业主、黄委设计院、国际招标公司）
c. 评标工作组
a. 评标工作组的职责：
评标工作组是评标委员会的工作机构，负责对投标书进行检查分析，内容包括：
--检查投标书是否符合招标文件规定；
--核对投标书中的计算成果；
--对投标商提交的补充资料细目表进行审查与评价；
--评价投标商的附加条件、保留条件和偏差；
--评价投标商的施工方案；
--准备要求投标商澄清的问题；
--就投标商短名单提建议；
--编写向评标委员会提交的初步评价报告。
b. 评标工作组组成：
--黄河水利水电总公司副总经理（兼组长）
--业主有关专家
--黄委设计院有关专家
--国际招标公司有关专家
评标工作组根据专业分工的不同，在具体工作时又分成综合、商务和技术三个小组。

3、初步评审
（1）主要内容
a. 投标书的符合性检验
(a) 是否按照招标文件要求递交投标书。
(b) 对照文件有无重大或实质性修改。
(c) 有无投标保证金并按规定填写。
(d) 投标书是否完全签署，有无授权书。
(e) 有无营业执照。
(f) 如果是联营体，是否有联营体协议。
(g) 是否按照招标文件要求，全部填写了工程量清单和补充资料细目表等。
经检查，所有投标书基本上都符合要求。
b．投标价的算术性校验和核对。
经对投标书的计算结果进行检查，发现不少投标书都存在一些错误，主要是小的计算错误，包括工程量清单中的乘法和加法错误。另外，有些投标商，如比芬格、旭普林和斯坎斯加未按招标文件规定将关税打进开标价中。
计算错误按投标须知中的有关规定进行更正，比如：
--所有投标单价认为是优先的；
--当数字金额与大写金额、单价与总价有差异时，按规定更正；
--暂定金额和不可预见费的补充和更正；
--关税从总报价中扣除；
对计算结果检查后，将改正后的总报价用作计算评标价的依据。
c．投标书的附加条件和保留条件
(a) 在商务方面
有几家投标商提出的在商务方面的附加条件和保留条件有：
--预付款支付方法；
--进、出场费支付方法；
--滞留金的有关规定；
--调价条款的实施；
--保险风险；
--出口信贷先决条件；
--关税；
--合同终止；
--地质条件变化；
--业主提供的营地设施，等。
上述附加条件和保留条件，虽未构成断然否决任一投标书的理由，但投标商应予撤消。
另外，还发现有些标书补充资料细目表有些内容没有或不全；外币调价系数没有提供或不全；在总报价中有些分项与工程量汇总表中所列分项不符等，这些均要求投标商做了澄清。
(b) 在技术方面
有几份标书还提出了一些小的技术偏离和保留条件，如个别工程项目拟用不同的施工方法；施工公差超过标书要求；拟选用不同的料场等。
上述偏离和保留虽未构成否决任一投标书的理由，但要求承包商对此做了澄清。
d. 投标初评报告
经评标工作组对各投标书校对计算结果，并且作出商务、技术分析后，汇总了有关材料，并且列出了需要投标商进一步澄清的问题，于1993年10月18日向评标委员会作了投标初评报告。
e．经评标委员会评议后，确定投标商短名单
评标工作小组提出的投标初评报告，经评标委员会评议后，确定了投标商的短名单如下：

　　并确定对初评中所查出的问题向列入短名单的投包商进行书面澄清，同时决定邀请各标名单上的前三名投标商到郑州参加澄清会。

4、最终评审
（1）书面澄清函
1993年11月15日根据初评查出的问题，向列入短名单的投包商进行书面澄清。随后，各投包商均作了书面答复。
（2）澄清会
1993年11月23日至30日在郑州举行了澄清会。
澄清会的内容包含商务和施工技术两个方面。
a. 商务方面
(a) 对一标三个投标商的澄清
投标商英波吉罗、杜美兹和比芬格，对所有要求澄清的问题均作了澄清，并撤消所有的附加和保留条件。
(b) 对二标三个投标商的澄清
①对投标商--斯皮的澄清
对所有需要澄清的问题均进行了澄清。但投包商仍保留下面几个附加条件，如：
? 对所有指定供应材料的价差要求增加35%的管理费。（该项附加条件的影响估价：根据中国当前的水泥、木材、燃料、炸药等价格趋势，自1993年至2001年，按年膨胀率8%计算，上述主要材料在8年合同期内价差总计为人民币3.5亿，则上述价差管理费约为人民币1.3亿元）
? 对由合同要求二标供给三标骨料的价差，则要求在工程量清单中的单价栏内进行调价（经计算，此项要求增加费用人民币2413万元）。
? 要求加快预付款的进程，同时推迟预付款的扣还。此外，还提出以保函代替滞保金。
② 对投标商--旭普林的澄清
对所有需要澄清的问题均作了澄清，但投标商仍保留下面几个附加条件：
? 增加材料价差管理费。这一条与斯皮所提条件相似，其要求对所有指定供应材料的价差增加29%的管理费。（经计算，此项价差管理费为人民币1.2亿元）
? 关税。要求对各项应付关税增加8.7%的管理费。（经计算，此项要求增加费用人民币2513万元）
? 要求加快预付款进程并推迟预付款扣还。此外，还要求以保函代替滞保金。
③ 对投标商--现代的澄清
投标商对所有要求澄清的问题均进行了澄清，没有提出任何附加和保留条件。
(c) 对三标三个投标商的澄清
① 对投标商--杜美兹的澄清
投标商对所要要求澄清的问题均作了澄清，并且撤消所有附加和保留条件。投标商在澄清期间承诺增加施工支洞，而不增加业主的费用。
②对投标商--斯皮以及③对旭普林的澄清，其要求保留的条件与该投标商在二标投标时一样，这里不再赘述。
b. 施工技术方面
有几个投标书还提出了一些小的施工技术偏离和保留条件，大多涉及拟用施工方法、施工公差以及料场的选择等。对此，均要求投标商予以澄清。
为了更好地评标，业主还要求投标商提出某些补充资料，如施工方法说明、施工进度计划、生产强度、施工设备、进场计划、砼温控措施等。
为了审核投标商的投标书在施工技术方面的可靠性，业主对投标商的施工方法、措施、资源配置以及施工强度等方面进行了认真的核查和必要的澄清。例如，根据一标高峰期对施工强度和施工设备配置的计算结果，认为投标商设备配置不足，尚需增加3台大马力推土机和10台载重45吨以上的自卸汽车，投标商接受了这一要求，并且不增加投标价。
（3） 评标价计算结果
经过澄清会以后，除了斯皮和旭普林两个投标商对二标和三标的投标仍然坚持某些附加和保留条件外，其余各标的投标商均撤消了各自所提出的附加和保留条件。对于个别非实质性的偏离条件按世界银行采购导则和招标文件的规定，可考虑予以适当的接受，但在计算评标价时应按招标书规定，计入合适的定量修正值。所以，在确定了3个主体土建国际标的评标价时，对投标商提出的附加和保留条件，均以贴现方式进行了定量计算并计入了评标价。评标价计算结果与比较见表5。

(4) 各标评审分析意见

a. 从评标价计算结果可知，一、二、三标评标价最低的分别是以意大利英波吉罗公司为责任方的联营体、以德国斯皮公司为责任方的联营体和法国以杜美兹公司为责任方的联营体，根据世界银行采购导则，这三个标应分别授于上述三个联营体。
b. 从对评标价进一步分析和对其他方面综合考虑的结果，推荐的授标建议是一、三标联合授标，给以法国杜美兹公司为责任方的联营体，二标仍授给以德国斯皮公司为责任方的联营体。其理由如下：

·英波吉罗评标价约为人民币16.26亿元，而杜美兹约为16.97亿美元，杜比英仅高出人民币0.71亿元。
·英波吉罗投标书前期资金投入较多，经贴现预测与杜美兹相比业主需多承担人民币6000万元。
·英波吉罗所列管理费比例高达60%，而用于劳务费用过低，存在潜在不可靠因素，而杜美兹相对要好一些。
·英波吉罗外币需求量相对来说要比杜美兹多一些。
·英波吉罗投标书所列施工设备相对来说没有杜美兹充足。
·英波吉罗当时正承担二滩水电站砼大坝的施工任务，若同时又承担小浪底特大型土石坝的施工，正如投标书所显示的那样将抽调二滩的人力，因此很可能分散其人力、物力和财力，对这两大水利工程施工均为不利。
·若一、三标联合授给杜美兹联营体，其两个标的总标价可降低人民币约0.515亿元。

各标评审与分析工作告一段落后，业主于1994年1月编写了"小浪底水利枢纽土建工程国际招标评标报告"上报水利部和世界银行。

（三）授予合同（步骤十二）

1、合同谈判
合同谈判分两步进行。第一步是预谈判，把终评阶段澄清会未能解决的一些遗留问题，再次正式与拟定的中标商进行澄清，为正式谈判扫清障碍。第二步是正式谈判并签订合同协议书。同时还签署了合同协议书备忘录以及一系列的附件。备忘录是对某些合同条款作必要的补充。附件是业主和承包商双方对"联合测量"、承包商材料设备进口管理、业主指定材料的采购及价格调整等具体问题达成书面协议。
小浪底工程国际招标的合同谈判是艰难的和曲折的。

2、合同授予
对于二标来说，斯皮公司评标价最低，但在合同谈判时一直坚持若取消投标的保留和附加条件业主就要增加相应的费用，而这种费用是很高的。因此，业主不能接受，重新选择了评标价第二低的旭普林公司。为了取消该公司投标的保留和附加条件，业主同意给该公司一定的补偿。
对于三标来说，评标价最低的是杜美兹，而且没有任何附加和保留条件因此杜美兹是无可非议的。
对于一标来说，业主接受了世界银行的建议，把该标授于评标价最低的英波吉罗联营体了。
综上所述，通过国际竞争性招标，业主以较低的价格引进了合格的国际承包商。在水利部和其他上级主管部门的正确领导以及世界银行的大力支持下，通过有业主、设计院、监理单位和CIPM专家等共同努力和团结合作，此项国际招标工作圆满、顺利完成。